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三氧化硫磺化技术相关中国专利申请状况分析
来源:《日用化学品科学》 时间:2017-01-10
         磺化反应在有机合成中具有非常重要的意义,因而在化学工业的许多行业中得到了广泛的应用,例如合成阴离子表面活性剂、染料、香料、某些药物、碳酸型离子交换树脂及有机合成反应的中间体等。
         三氧化硫磺化技术在我国自20世纪60年代开始开发以来,先自主开发出罐组式三氧化硫磺化生产装置,用于烷基苯的磺化。在20世纪70年代通过科研、设计和生产三结合,研制出带二次保护风和有机物多孔分布器的双膜磺化器及其生产装置。20世纪80年代以后,随着改革开放,洗涤剂行业从美国和意大利引进10余套双膜和多管膜式三氧化硫磺化装置。与此同时,中国日化研究院等单位完成了国家“七五”科技攻关项目(1986年—1990年),研制出24N列管式磺化反应器,并在国内得到推广应用。20世纪90年代至今是三氧化硫磺化装置引进和国内开发同步发展的时代,三氧化硫磺化技术也从洗涤剂行业向石油和化工等行业扩展,一些外资企业和合资企业也进入磺化这一领域[1]。
以三氧化硫磺化技术相关中国专利申请数据作为分析样本,对相关中国专利申请的趋势、类型分布、主题分布、技术领域分布及申请人分布等总体状况进行分析,同时对中外典型公司申请人进行了对比分析,希望能够为我国的相关企业提供一定的借鉴意义。
1 三氧化硫磺化技术相关中国专利申请的总体状况分析
           在国家知识产权局中国专利文献检索系统(CNPAT)中,以关键词和分类号等作为入口进行检索,获取三氧化硫磺化技术相关中国专利申请共583件,检索截止时间为2014年7月7日,将以此检索为依据进行专利相关信息的分析。
通常,发明专利申请自申请日起(有优先权的,自优先权日起)满18个月公开,实用新型专利申请在授权后才能获得公布,同时各数据库更新存在一定程度的时滞,因此截至本报告数据检索日,尚有2013年—2014年提出的部分专利申请未被收录,导致本报告中2013年—2014年期间的专利申请数据统计不完全,将在一定程度上影响这2年的分析结果,后文对此现象和原因不再赘述。
1.1 申请量年度变化趋势(见图1)

                                        图1 三氧化硫磺化技术中国专利申请趋势图

          三氧化硫磺化技术中国专利申请量的年度变化趋势如图1所示。可见,1985年—2005年,三氧化硫磺化技术的年均申请量在20件以下,年均申请量增长速度缓慢,申请热度较低。2005年至今,三氧化硫磺化技术的专利申请量呈现快速发展的态势,其中,2011年的申请量为63件。据报道,我国对三氧化硫磺化技术的研究开发始于20 世纪六七十年代实现工业化生产,20世纪80 年代中期以来大量引进国外先进的三氧化硫磺化技术和工艺装置。20世纪80 年代末,我国自行设计、制造的第1套1.0 t / h多管膜式三氧化硫磺化装置在太原洗涤剂厂试车成功。20世纪90 年代至今,国内的三氧化硫磺化装置则是国外引进和国内开发齐头并进。经过40 余年的发展,我国的三氧化硫磺化工艺技术和装置水平取得很大进展,已步入稳步发展时期。
        在专利制度较为成熟的国家,比如美国,申请人通常会在其技术方案的产生初期便提出专利申请。一方面,通过专利权的获得对其发明创造依法享有排他独占权。另一方面,也为自身后续的深入研发奠定了专利基础,争取了时间,即专利技术的发展一般要先于工业技术的发展。由于我国专利制度建立较晚,首部专利法于1985年开始实施,公众的专利意识较弱,与三氧化硫磺化技术的产业发展相比,我国的相关专利申请年度发展趋势相对滞后。这也有可能与部分企业选择使用商业秘密方式对其技术方案进行保护有关。
1.2 申请类型分布及授权情况分析(见图2)

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         对三氧化硫磺化技术中国专利申请的类型进行统计,由图2可以看出,其中发明专利申请为556件,占总申请量的95.4%,实用新型的申请量占比较小,不足5%。由于实用新型只适用于对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案,保护期限为10年,而发明专利的保护期限为20年。实用新型申请量占比低,一方面,可能是由于该领域专利申请的主题多为方法、工艺及其改进,不满足实用新型专利申请对于技术方案的要求;另一方面,也可能是该领域的创造性程度较高,因此,申请人多选择对创新程度要求更高、保护期限更长的发明专利来保护自己的技术方案。
          在发明专利申请中,PCT发明专利申请为81件,占发明专利申请的17%。PCT发明专利申请是一种国际申请,是各国申请人向不同国家申请专利的主要途径。一件国际申请只要被受理并获得国际申请日,从国际申请日起就等同于申请人在所有成员国提出了专利申请[3]。由于国际申请提交后到申请人决定具体进入哪个国家,有30个月甚至更长一段时间的缓冲及宽限,申请人可以在规定的时间内对自身技术方案进行仔细评估,对后续进入的国家作进一步选择。通常,申请人,尤其是一些公司申请人对于较为重要的技术方案,比如核心技术,会提交PCT申请。这样便于其在全球不同国家同时进行专利布局,以获取更好的专利保护,为其日后占领国际市场打好基础。
         在授权情况方面,实用新型的授权率为100%,这是由于我国实用新型的审查采取的是初审制度,即授权前不进行实质审查,授权后获得公开,因此授权率较高,但这样获得的专利权,其稳定性较弱。该领域发明的平均授权率在50%左右,有效率在67%左右,虽然非PCT发明申请量的绝对值远远大于发明(PCT),但发明(PCT)的授权率及有效率都高于非PCT发明,尤其是有效率,发明(PCT)的有效率为81%,而非PCT发明的有效率为64%,这说明PCT发明专利申请的专利质量较高,申请人对于专利权的维护较为重视。
1.3 申请主题分布及授权情况分析(见图3

      图3 三氧化硫磺化技术中国专利申请主题分布及授权情况

           对三氧化硫磺化技术中国专利申请的主题进行统计,由图3可以看出其中涉及方法的专利申请为459件,占总申请量的74%,涉及产品的专利申请为105件,占总申请量的16.9%,涉及装置的专利申请占比不足10%。
在授权情况方面,装置的授权率最高,这是因为其中多为实用新型专利。而产品及方法的授权情况与该领域发明专利的授权情况相似,产品专利的有效率达到80.4%,远高于方法专利的有效率64.2%。这主要是由于产品授权专利中有50%的PCT发明专利,这部分专利的专利质量较高,授权后稳定性较好。
1.4 申请人分布及类型特点(见图4


图4  三氧化硫磺化技术中国专利申请的申请人分布情况

        对三氧化硫磺化技术中国专利申请的申请人分布情况进行统计,由图4可以看出,其中中国申请人占70%,其他各国中,排名靠前的国家分别为美国、德国、日本和意大利。数据显示,国外申请人在我国进行三氧化硫磺化技术的专利布局起步较早,从80年代持续至今,这说明国外申请人,尤其是一些发达国家申请人的专利意识较强,专利策略运行较好,有利于其占领国外市场。
          对于中国申请人,50%以上的申请人集中在江苏、北京、浙江、山东和上海。其中,江浙一带集中了我国很多的化工及日化企业,包括一些具有科研能力的企业,如浙江赞宇科技有限公司等。这些企业在生产化工原料、中间体及日化产品的过程中对自身装置、方法不断进行改进,因而提出了相关的发明或实用新型专利申请。北京及上海地区的科研院所较多,同时,中石油的研发部门也主要集中在北京,较强的研发实力在其专利申请量上也得到了充分体现。
2 中外典型公司申请人分析
          就目前掌握的专利检索结果来看,三氧化硫磺化领域的申请人数量较多,近600件的专利申请,申请人已超过400,说明该领域专利技术的归属较为分散,一般来讲,公司申请人申请量的高低标志着一项技术产业化程度的高低,下面选取三氧化硫磺化领域几个典型国内外公司申请人进行简单介绍及分析。
2.1 美国
        普罗格特-甘布尔公司(即P&G,宝洁公司),是美国生产清洁剂与化妆品的企业。该公司在20世纪初就已经成为美国生产肥皂等日用消费品的最大公司,直至战后在美国消费品工业中一直居于领先地位。该公司在美国22个州拥有42家工厂,主要产品分为洗衣与清洁用品、个人卫生用品、食品、软饮料与柑橘产品及其他产品。
        该公司是我国三氧化硫磺化技术专利申请中的申请量最大的美国公司,其申请主要涉及洗涤剂组合物产品及其制备方法,申请年代较早,从1991年持续至今。据报道[4],该公司经过多年来分别在各有关国家或地区的专利局成功地提交专利申请之后,于1990年底改变做法,即按照专利合作条约(PCT)提交国际申请;当时,其在美国、欧洲和日本都设有专利业务。但对于中国,普罗格特-甘布尔公司在三氧化硫磺化技术方面的发明专利申请是直到1998年才将提交方式转变为主要通过PCT途径进入国家阶段,年申请量呈现出一个长期、稳定的态势。据统计[5],从1988年进入中国市场至今,宝洁在华投资近17亿美元,引进了多项先进的专利技术,正是资金与技术的支持,才保证了公司研发力量的不断加强,继而专利布局得以步步为营。
       美国Chemithon公司,是一家为洗涤剂及发电行业供应化工工程技术、设备以及服务的跨国公司,是全球磺化技术的主导企业之一。Chemithon已建成世界上最大的磺化生产厂,并供应技术和成套设备系统,产品包括清洁剂、特殊化学品和表面活性剂、润滑油添加剂及重质烷基化油磺化等。中国吉林化工集团公司很早最先引进Chemithon公司的磺化设备,到目前已有超过25家公司在使用Chemithon公司的磺化设备。虽然Chemithon公司在中国的专利申请数量并不高,从1993年在中国提交第1件发明专利申请至今,总申请量不足10件,但授权率达到100%。纵观该公司在全球的专利申请量,总共不足40件,说明该公司对于技术的保护除采取专利保护策略之外,很有可能还采取了商业秘密等方式。
2.2 意大利
        意大利是进行磺化研究起步较早的国家,自20世纪40年代起就开始研究磺化方法及反应器。虽然在我国三氧化硫磺化技术领域,意大利的总申请量排名较为靠前,但并未发现业界公认的主导企业身影。
意大利Ballestra 公司、Mazzoni公司和现代机械(M.M)公司在磺化技术领域一直处于主导地位,但这几家公司在中国以及全球的专利申请数量并不高,如美国Chemithon公司一样,这几家公司对于其技术可能更多的是采取了商业秘密的方式进行保护。
          商业秘密是指“不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息”。商业秘密和专利技术具有一些共同的特点, 存在着相互联系, 同时又存在着区别。可以说, 当专利技术尚未公开时就是商业秘密, 而一旦专利技术被合法公开, 专利技术就与商业秘密相分离, 这种分离主要体现在保护方式的不同、所依据的法律法规不同。商业秘密与专利技术的相同之处在于, 它们都是智力成果, 属于无形资产范畴。它们具有无形资产的易获取性、获取的低成本性、获取的隐蔽性以及明显的可获利性。但商业秘密与专利技术之间存在着重要区别, 这就是商业秘密所具有“秘密性”和专利技术所具有的“公开性”, 正是这一重要区别, 决定了对商业秘密和专利技术进行有效保护应采取不同的方法和措施[6]
2.3 中国
        中国石油天然气集团公司(简称“中石油”),是一家集油气勘探开发、炼油化工、油品销售、油气储运、石油贸易、工程技术服务和石油装备制造于一体的综合性能源公司。该公司及其下属公司在我国三氧化硫磺化技术专利申请中的申请量最大,其申请主要涉及采油用表面活性剂的制备、石油磺酸盐的制备及磺化反应器等,由于其拥有较强的原料优势及经济需求,科研人员的研究热情较高,专利申请较为活跃,专利申请的授权率达到62.5%,专利质量较好。
浙江赞宇科技股份有限公司,是专业从事日用化工和表面活性剂等领域研发和生产的高新技术企业。该公司及其子公司在我国三氧化硫磺化技术专利申请中的申请量排名第2,仅次于中石油,其申请主要涉及刮膜磺化工艺、刮膜磺化器及磺酸盐的制备等。该公司的前身是创建于1965年的“浙江省轻工业研究所”,拥有较强的技术和人才优势,在浙江乍浦、四川眉山、湖南邵阳及河北沧州等地有生产基地,建有SO3磺化、非离子、两性及天然油脂系列表面活性剂等小试、中试和工业化装置,年销售各类表面活性剂约30万t。
3 结语
        整体来说,三氧化硫磺化技术在中国的专利申请量正处于快速增长时期,专利申请的类型以发明专利为主,占总申请量的95.4%,其中PCT发明专利申请占发明专利申请的17%,平均授权率在50%左右,有效率在67%左右。这些专利申请中,方法专利申请占总申请量的74%,产品专利申请占总申请量的16.9%,装置专利申请占比不足10%。
中国申请人占申请人总量的70%,美国和意大利是磺化研究方面起步较早的国家,其拥有目前全球磺化技术的多家主导企业,但部分公司的专利申请量不大,可能更多的是以商业秘密的形式对其技术方案进行了保护。相比之下,美国的普罗格特-甘布尔公司(即P&G,宝洁公司)、中国的中国石油天然气集团公司、浙江赞宇科技股份有限公司,其在该领域的中国专利申请量较高,更多的是选择了使用专利的方式对自身技术方案进行保护。国内企业运用专利制度参与商业竞争的意识和经验正在逐步建立和积累,只有不断加大研发投入,努力获得自主知识产权,掌握一批高质量的核心专利,才能对企业技术创新进行有效地专利保护。

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